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Conformidade SOX

cside: Conformidade SOX (Sarbanes-Oxley) Simplificada

Mantendo o controle interno sobre relatórios financeiros (ICFR) seguro no lado do cliente. Com SOX, entramos no mundo dos relatórios financeiros e governança corporativa. SOX realmente trata da veracidade dos dados registrados e reportados e seu objetivo é proteger os investidores. Impõe regras sobre a precisão, integridade e confiabilidade dos relatórios financeiros; especificamente para empresas que apresentam relatórios periódicos sob o Securities Exchange Act §§13(a) e 15(d). Com dados e fluxos de trabalho críticos rodando no navegador, controles apenas do lado do servidor não são suficientes. Erros ou adulteração podem ocorrer antes que os dados cheguem ao servidor. Você precisa de visibilidade e controle. cside oferece ambos e adiciona evidências prontas para auditoria.

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A screenshot of cside's compliance dashboard

Visão Geral

SOX em resumo

SOX é fundada em controles internos sobre relatórios financeiros (ICFR) que devem garantir que relatórios financeiros estejam livres de erros materiais. Impõe verificações sobre a divulgação de informações e define regras para controle interno, relatórios financeiros e auditoria.

Por um lado, CEO/CFO são pessoalmente responsáveis por certificações trimestrais e anuais dos relatórios e controles de divulgação (Exchange Act Rules 13a-14 / 15d-14; SOX §302). Por outro, a administração deve avaliar o ICFR anualmente (SOX §404) e, se aplicável, auditores também devem fornecer atestado (PCAOB AS 2201). SOX também exige comitês de auditoria independentes e canais seguros para denúncias para emissores listados. TI corporativo está no centro. Sistemas que processam dados financeiros devem ser confiáveis e seguros. Além disso, controles manuais ou automatizados precisam ser testáveis e documentados. Isso coloca responsabilidade real nas empresas. Conformidade significa ITGCs sólidos que mantêm seus sistemas e dados seguros e governam como os sistemas são modificados. Violações não são triviais: ações da SEC, potencial pressão de deslistagem e responsabilidade criminal sob §906 por falsas certificações. Conformidade SOX é uma prioridade máxima.

Impacto

O que SOX significa para você

SOX aplica-se a emissores que reportam à SEC, incluindo muitos emissores privados estrangeiros. O ICFR de subsidiárias está no escopo se afetar relatórios consolidados. Sob SOX, auditores de emissores devem se registrar no Public Company Accounting Oversight Board (PCAOB), que define padrões de auditoria e realiza inspeções.

Sistemas que tocam ICFR precisam de controles adequados. Segurança do lado do servidor é essencial, mas ataques do lado do cliente podem contornar controles e comprometer completamente seu ICFR. Embora SOX não prescreva mecanismos específicos, define o resultado: controles efetivos que são confiáveis, seguros e comprovados.

Solução

Como o cside facilita a conformidade SOX

No lado do cliente, a conformidade SOX consequentemente inclui medidas como aplicação de políticas pré-execução e inspeção de payload e destino. Também necessita de aplicação de monitoramento de mudanças, CSP/SRI, cabeçalhos seguros, lista de permissão de saída, monitoramento de violações e todas as solicitações de saída. Por fim, cside ajuda a mapear tudo isso de volta ao seu framework ITGC/ICFR existente e manter evidências prontas para auditoria.

WITH CSIDE

Aplicação de políticas pré-execução para scripts/tags

Visibilidade e alertas em tempo de execução ao vivo

Integridade de scripts e detecção de mudanças

Aplicação de destino

Evidências prontas para auditoria 24/7

Requisitos

Understanding SOX requirements

Certificação de gestão e controles de divulgação

Você não pode certificar o que não pode ver. Com cside, você tem visibilidade e a capacidade de bloquear código não autorizado no navegador que pode alterar dados. Você pode inspecionar quais scripts foram executados, verificar os campos acessados e para onde os dados são enviados, com logs que pode baixar para auditoria e certificação.

Controle de mudanças e integridade do ICFR

Controles automatizados e manuais, como cálculos ou validações, frequentemente rodam no navegador junto com scripts de terceiros. Você precisa detectar adulteração em tempo real. cside aplica caminhos aprovados antes da execução. Logs detalhados e registros de mudanças dão à administração e auditores uma trilha clara a seguir.

Prontidão para divulgação atual

cside alerta sobre novos endpoints, tentativas de extração ou mudanças em páginas de receita. Esses são recursos que fornecemos para apoiar divulgação rápida. A avaliação do que precisa de atenção imediata ou divulgação é possível porque tudo recebe carimbo de data/hora.

Procedimentos do comitê de auditoria

Quando uma reclamação surge, a análise forense pode fazer diferença. Registramos o que foi executado e para onde os dados foram enviados, para que sua equipe possa reconstruir eventos. Se você precisa de retenção de longo prazo nos seus registros, pode exportar as evidências que coletamos para você.

Exemplo do Mundo Real

O Cenário

Veja como isso funciona no mundo real. Durante o fechamento do trimestre, um código de rastreamento de um fornecedor silenciosamente reescreve o widget de Receita Líquida para dois países e tenta roubar dados de pedidos.

Com o cside

cside impede que o código malicioso execute, bloqueia a conexão de dados não autorizada e imediatamente envia alertas com logs detalhados.

O Resultado

Seus usuários nunca viram dados adulterados, seus controles internos permaneceram intactos, nenhuma divulgação de emergência foi necessária e, para registros de conformidade, todas as evidências foram salvas automaticamente.

Empresas líderes confiam no cside

Seu Parceiro de Conformidade

Construído para equipes de segurança que precisam de visibilidade dentro do navegador, cside oferece defesa comprovada contra ataques modernos do lado do cliente enquanto suporta os principais frameworks de conformidade. Seu parceiro de confiança para conformidade regulatória no navegador. Somos seu parceiro de confiança para proteger a última milha da web.

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